PROCESOS DE ASESORÍAS : octubre 2021

jueves, 14 de octubre de 2021

BIENVENIDOS

Hola, soy Liz, este es mi blog sobre procesos de auditorías, en donde puedes encontrar cuestionarios, líneas de tiempos, información sobre las Normas ISO, glosarios, etc. Si te encanta saber sobre la relación que existe entre la Seguridad y Salud Ocupacional y el proceso de Auditorias este es el lugar correcto. Espero te guste y dejes tus comentarios. Bienvenidos.

CONTROL INTEGRADO DE GESTIÓN - LÍNEA DE TIEMPO GESTIÓN DE CALIDAD

Evolución de Gestión de Calidad plasmado en una línea de tiempo.

Fuente: Universidad Cooperativa de Colombia, Sistema de Gestión de https://www.ucc.edu.co/gestion-integral/Paginas/inicio.aspx y Otero Mateo, M. y Otero Mateo, M. (2013). Sistemas integrados de gestión. Servicio de Publicaciones de la Universidad de Cádiz.

AUDITORÍAS INTERNA Y EXTERNAS

CUESTIONARIO

1- ¿Qué es un sistema integrado de Gestión?

Es un sistema único diseñado para gestionar múltiples aspectos de las operaciones de una organización en consonancia con múltiples normas, como las relativas a la gestión de la calidad, el medioambiente y la salud y la seguridad laboral.

Fuente: Madurga, J. (2020, 30 diciembre). ¿Qué son los Sistemas de Gestión Integrados y por qué los necesitas? CTMA Consultores. https://ctmaconsultores.com/sistemas-gestion-integrados/

2- ¿Qué son indicadores de gestión?

Es un valor medible que demuestra la eficacia con la que una empresa está logrando objetivos empresariales clave.

Fuente: Roncancio, G. Indicadores de Gestión. https://gestion.pensemos.com/indicadores-de-gestion-tipos-y-ejemplos

3- ¿Qué es auditoria?

Es un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener pruebas relevantes.

Fuente: Pérez M., F. (2021, 22 marzo). Concepto de Auditoría Importancia y Tipos. https://contabilidaddeservicios.com/auditoria/concepto-de-auditoria-importancia-y-tipos/

4- Tipos de auditorías

Existen diferentes tipos de auditorías entre ellas están: auditoría externa (examen de las cuentas que se realiza por petición legal), auditoría interna (proceso de evaluación que realizan los miembros de la propia compañía), auditoría operativa (busca aumentar el rendimiento de la compañía), auditoría pública (realiza directamente por petición de una entidad gubernamental), etc.

Fuente: R. (2021, 28 abril). Tipos de auditoría que existen. El blog de retos para ser. https://retos-directivos.eae.es/conoces-los-principales-tipos-de-auditoria-queexisten/#Principales_tipos_de_auditoria_Cual_me_conviene_mas

5. Auditoria combinada

Es la auditoría que se produce cuando se auditan al mismo tiempo más de un sistema gestión, pero a una sola organización.

Fuente: EditorR. (2018, 27 julio). ISO 19011:2018 vs ISO 19011:2011 cambios de la nueva versión. https://www.isotools.org/2018/07/17/iso-190112018-vs-iso-190112011-cambios-de-la-nueva-version/

6. Hallazgo de las auditorias

Es cualquier evento, registro, documento, declaración etc. En definitiva cualquier cosa que aparece durante la auditoría y que servirá para evaluar si se cumple o no se cumple lo que se está auditando.

Fuente: Torres, I. (2020, 20 octubre). Qué son los hallazgos de auditoria + 21 ejemplos para que lo entiendas. IVE Consultores. https://iveconsultores.com/hallazgos-de-auditoria/#:%7E:text=Por%20lo%20tanto%2C%20un%20hallazgo,lo%20que%20se%20est%C3%A1%20auditando.

7. Evidencias de auditorías

Información utilizada por el auditor para alcanzar las conclusiones en las que basa su opinión.

Fuente: C. (2018, 25 abril). Conozca un poco más la NIA 500 – Evidencia de Auditoría. Instituto Nacional de Contadores Públicos de Colombia. https://incp.org.co/conozca-poco-mas-la-nia-500-evidencia-auditoria/

8. Auditorias in situ: Se lleva a cabo en las instalaciones de la organización cliente e incluye la posibilidad de acceso a ubicaciones, sitios electrónicos y demás requeridos para acceder a información del Sistema de Gestión de la Calidad de la organización cliente.

Fuente: Iglesias, F. Automatización de auditorías internas realizadas según la norma ISO 19011:2018. Blog. https://www.blog-qhse.com/es/automatizaci%C3%B3n-de-auditor%C3%ADas-internas-realizadas-seg%C3%BAn-la-norma-iso-190112018

9. Principios de auditorías base ética para auditar

Los 5 conceptos generales, llamados también "Principios de Ética" las cuales son: independencia, integridad y objetividad. Normas generales y técnicas. Responsabilidades con los clientes.

Fuente: Código de Ética – Instituto de Auditores Internos del Perú. https://iaiperu.org/codigo-de-etica/

10. Fases del proceso de las auditorías internas

Las fases que existen son: programación general de las auditorías, planeación de la Auditoría por procesos, ejecución de la auditoría por procesos, comunicación de resultados de la auditoría y seguimiento al cumplimiento de los planes de mejoramiento

Fuente: Romero, O. U. Fases del proceso de auditoría interna. Prezi.Com. https://prezi.com/bfh8gnu21-m6/fases-del-proceso-de-auditoria-interna/

11. El plan de auditoría

Plan de acción que documenta qué procedimientos seguirá un auditor para validar que una organización cumple con las regulaciones de cumplimiento.

Fuente: Cole, B. (2021, 9 abril). Programa de auditoría o plan de auditoría. SearchDataCenter en Español. https://searchdatacenter.techtarget.com/es/definicion/Programa-de-auditoria-plan-de-auditoria#:%7E:text=Un%20programa%20de%20auditor%C3%ADa%2C%20tambi%C3%A9n,con%20las%20regulaciones%20de%20cumplimiento.&text=El%20marco%20debe%20explicar%20los,y%20su%20l%C3%ADnea%20de%20tiempo.

12. Actitudes esenciales del auditor

Las actitudes que definen a un auditor son: ser imparcial, sincero y honesto, ser discreto, comprender el concepto de confidencialidad, mantener la mente abierta para considerar ideas y puntos de vista alternativos, ser diplomático, tener tacto en el trato con las diferentes personas y entre otras grandes actitudes.

Fuente: Toro, R. (2021, 18 febrero). ISO 27001 2013: Las cualidades que debe tener un buen auditor. PMG SSI - ISO 27001. https://www.pmg-ssi.com/2016/04/iso-27001-2013-cualidades-auditor/
13. ¿Qué es una norma?

Sirven para medir la calidad de los objetivos de la auditoría y las acciones realizadas para alcanzarlos.

Fuente: EcuRed. Normas de auditoría - EcuRed. https://www.ecured.cu/Normas_de_auditor%C3%ADa

14. ¿Qué es un control de documentos y registros?

Es un sistema de gestión cuyo propósito es hacer cumplir los procesos y prácticas para la creación, revisión, modificación, emisión, distribución y accesibilidad de los documentos.

Fuente: E (2020, 9 junio). ¿Qué es exactamente el control de documentos? | Blog Exact. https://www.exact.com.pe/blog/que-es-control-documentos-2/#:%7E:text=El%20control%20de%20documentos%20es%20como%20un%20sistema%20de%20gesti%C3%B3n,y%20accesibilidad%20de%20los%20documentos.

15. Tipos de documentos

Es un testimonio de un hecho un acto realizado en el ejercicio de diversas funciones de personas físicas, jurídicas, públicas o privadas, existen plan de Auditoría, modelos de cartas de circularización y modelos de cartas de encargo y manifestaciones.

Fuente: Vásquez, C. (2019, 19 junio). Tipos y clases de documentos. https://sdspanama.com/tipos-y-clases-de-documentos/

16. ¿Qué son los registros?

Es el espacio físico o virtual donde se deja constancia de un hecho, o el acto de hacer lo mismo.

Fuente: Westreicher, G. (2020, 7 agosto). Registro. https://economipedia.com/definiciones/registro.html

17. Organización:

Es un sistema diseñado para alcanzar ciertas metas y objetivos.

Fuente: Definición de organización https://definicion.de/organizacion/

19. Proveedor:

Es la persona física o jurídica que abastece de todo lo necesario, para la producción de bienes o servicios, a otra persona física o jurídica o empresa.

Fuente: ¿Qué es un Proveedor?| Glosario. (2020, 14 mayo). Billin. https://www.billin.net/glosario/definicion-proveedor/

20. Cliente

Es una persona física o jurídica que recibe un servicio o adquiere un bien a cambio de un dinero u otro tipo de retribución.

Fuente: Cliente - ¿Qué es un cliente? | SumUp Facturas. https://sumup.es/facturas/glosario/cliente/

21. Producto

Es todo bien o servicio que una empresa produce con el propósito de comercializarlo y satisfacer una necesidad del consumidor.

Fuente: Quiroa, M. (2021, 25 febrero). Producto (marketing). Economipedia. https://economipedia.com/definiciones/producto-marketing.html

22. Certificación

Es el procedimiento mediante el cual un organismo da una garantía por escrito, de que un producto, un proceso o un servicio están conforme a los requisitos especificados.

Fuente: Certificación y acreditación. http://www.fao.org/3/ad094s/ad094s03.htm

23. Acreditación

Es un documento que brinda testimonio del estatus o la posición de un individuo para asumir un cargo o desarrollar una función.

Fuente: Definición de acreditación. https://definicion.de/acreditacion/

23. No conformidad

Es un incumplimiento de un requisito del sistema, ya sea que se especifique o no.

Fuente: Globalstd. https://www.globalstd.com/blog/5-pasos-a-seguir-para-atender-una-no-conformidad/#:%7E:text=Seg%C3%BAn%20la%20norma%20ISO%20una,establecida%2C%20generalmente%20expl%C3%ADcita%20u%20obligatoria.

24. Acciones preventivas.

Son acciones que las organizaciones deben tomar para eliminar la causa de no conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia y así establecerse un procedimientos documentado.

Fuente: Becerra, C. Acciones correctivas y acciones preventivas. https://es.slideshare.net/cfcb0716/acciones-correctivas-y-acciones-preventivas

25. Manual de calidad

Se trata de un documento corporativo que expone los aspectos principales del sistema de calidad implantado por la empresa.

Fuente: El manual de calidad (2019, 14 junio). Funciones, uso y beneficios de su empleo. ISO 9001:2015. https://www.nueva-iso-9001-2015.com/2019/06/el-manual-de-calidad-funciones-uso-y-beneficios-de-su-empleo/

PROCESOS DE ASESORÍAS - NORMA ISO 9001

Aquí puedes descargar un ensayo sobre la Norma ISO 9001, solo dale click a la palabra DESCARGAR

Tambien puedes descargar la presentacion en Power Point sobre la Norma ISO 9001

DESCARGAR

CUESTIONARIO SOBRE LA ACREDITACIÓN COMO PARTE DEL CONTROL Y LA EVALUACIÓN

1- Mencione 3 responsabilidades de un auditor

· Cumplir con los requisitos de auditoría aplicables.
· Transmitir y aclarar al auditado los requisitos en base a los que se va a llevar a cabo la auditoría.
· Documentar adecuadamente sus observaciones.

Software DELSOL. (2021, 10 febrero). Auditoría del Sol. https://www.sdelsol.com/glosario/auditor/

2- Mencione 2 elementos que se toman en cuenta para seleccionar un auditor aspectos deseables de un Auditor

· Ser imparcial, sincero y honesto.
· Alcanzar conclusiones basadas en razonamientos lógicos y el análisis de las distintas evidencias.

Torres, L. L. (2017, 26 septiembre). Administración Pública y Control | Modifican Directiva “Auditoría de Cumplimiento” http://www.administracionpublicaycontrol.com.pe/?p=3789

3- Mencione 2 formar de evaluar a los auditores

· Conocimiento: Calificar los lineamientos de: educación, entrenamiento, experiencia laboral y experiencia en auditorías internas.
· Principios, procedimientos y métodos de auditoría: Evalúa aquellos factores que pueden afectar a la fiabilidad de los hallazgos y conclusiones de auditoría.

portalcalidad.com. Evaluación de auditores internos. Portal calidad, de https://www.portalcalidad.com/etiquetas/264-Evaluacion_de_auditores_internos

4- Mencione 2 formar de motivar a los auditores

· Establecimiento de objetivos. Alinear los objetivos de los auditores con los del departamento y las estrategias de la organización ayuda a cumplir los objetivos corporativos.
· Tratando el éxito: Proporcionar reconocimiento e incentivos para aumentar la productividad.

E. (2020, 21 diciembre). Entre los muchos cambios que enfrenta la auditoría interna, la creciente diversidad de sus empleados es grande. A. Educación Financiera. https://www.edufinanzas.com/5-estrategias-para-motivar-a-su-personal-de-auditoria-interna/

5- Los documentos según su usos pueden ser

· Documentos de gestión.
· Documentos Operativos.

ContenidoWeb.info. Clasificación de documentos. https://www.contenidoweb.info/clasificacion-de-documentos

6- Mencione 3 documentos de gestión

· Documento: ISO 9001:2015
· Manuales: Manual de Calidad
· Políticas: Política de Calidad

Gureak Marketing. Tipos de gestión documental. https://www.gureakmarketing.com/es/blog/31-bpo/110-tipos-de-gestion-documental

7- Mencione 3 documentos operativos

· Procedimientos.
· Instructivos.
· Manuales de fabricación.

buzonuv@uv.mx. Documentos Operativos – Dirección General de Recursos Humanos. https://www.uv.mx/dgrh/general/doctos-inst-dgrh/

8- Mencione 3 tipos de registros

· Formatos.
· Plantillas.
· Cuadriculas.

Matos, C. (2018, 11 diciembre). La palabra registro procede del latín regestum, que alude a la acción Read more. Tiposde.com. https://www.tiposde.com/registros.html

9- ¿Cuáles son los requisitos de la norma en relación a los documentos de sistema de gestión?

· Las normas de Sistemas de Gestión demandan que las organizaciones: establezcan, documenten, implementen y mantengan.
· Identificar si son necesarios para prevenir desviaciones con respecto a nuestras políticas y objetivos.
· Identificar si su ausencia puede ocasionar errores graves o difíciles de subsanar.
· Identificar si son obligatorios o necesarios para cumplir un requerimiento normativo o legal.

EditorR. (2015, 8 octubre). Requisitos de la gestión de documentos según la norma ISO 9001. Software ISO. https://www.isotools.org/2015/06/08/requisitos-de-la-gestion-de-documentos-segun-la-norma-iso-9001/

10- La cantidad de documentación de una empresa depende de:

· El tamaño de la organización y el tipo de actividades.
· Los estándares de documentación de la empresa.
· Los requisitos del proyecto y su complejidad.
· Cualquier requerimiento legal.

Allegue, A. (2019, 15 mayo). El blog de Antonio Allegue. Lecciones Aprendidas. https://lecciondeaprendizaje.blogspot.com/2019/05/que-cantidad-de-documentacion.html

11- ¿Por qué es importante identificar los documentos del sistema de gestión de una empresa?

Son necesarios para mantener un control y al mismo tiempo se utilizan para consultar o buscar referencias de movimientos anteriores, o sea la documentación ayuda a mantener el enfoque y la disciplina hacia los objetivos del sistema.

G. (2019, 24 septiembre). La importancia de la gestión documental en una empresa. Escuela Inenka. https://escuelainenka.com/gestion-documental/#:%7E:text=Los%20archivos%20y%20documentos%20son,buscar%20referencias%20de%20movimientos%20anteriores.

12- Según decreto ley 2 de la construcción artículo 5 , cual organismos fiscaliza los riesgo laborales

El organismo que fiscaliza los riesgos laborales es el Ministerio de trabajo y Desarrollo laboral.

Ministerio de Trabajo y Desarrollo Laboral. Panamá Tramita. https://www.panamatramita.gob.pa/es/institucion/ministerio-de-trabajo-y-desarrollo-laboral

13- Según decreto ley 2 artículo 7 , mencione 3 funciones de la Dirección Nacional de Inspección de Trabajo del Ministerio de Trabajo y Desarrollo en la industria de la construcción

· Asesorar e informar a las empresas y a los trabajadores sobre la manera más efectiva de cumplir las disposiciones cuya vigilancia tiene encomendada.
· Elaborar los informes solicitados por el Ministerio Público.
· Verificar el cumplimiento del plan de seguridad salud e higiene en las obras de construcción.

Rodríguez, S. (2020, 2 octubre). Qué es un plan de obra y por qué es importante en la arquitectura. AD Magazine México y Latinoamérica. https://www.admagazine.com/arquitectura/que-es-un-plan-de-obra-importancia-en-la-arquitectura-20201002-7520-articulos.html

14- Según decreto 2, articulo 11, menciones 3 atribuciones de los comités de seguridad e higiene

· Establecer acuerdos de control de riesgos y de la organización del trabajo para el mejoramiento de las condiciones y medio ambiente de trabajo.
· Conocer, investigar y analizar los daños producidos en la salud o integridad física y mental de los trabajadores.
· Promover iniciativas sobre métodos y procedimientos para la prevención de los riesgos en la empresa y en sus obras en construcción.

15- Según decreto 2, articulo 12, menciones 3 obligaciones del promotor

· Elaborar en la fase de planificación del proyecto el estudio de seguridad, salud e higiene en el trabajo y el plan de seguridad salud e higiene correspondiente.
· Incluir en el presupuesto de ejecución de la obra, los costos derivados de la elaboración y aplicación del plan de seguridad, salud e higiene.
· Exigir al contratista general y a los contratistas directos del promotor, así como a cualquier otra persona que intervenga en la ejecución de la obra, la aplicación del plan de seguridad, salud e higiene.

16- Según decreto 2 , articulo 18, menciones 3 obligaciones de los empleados

· Aplicar las medidas señaladas en este reglamento para proteger eficazmente la vida y la salud de los trabajadores en el área de trabajo.
· Suministrar el equipo de protección necesario a aquellos trabajadores encargados de implementar las medidas de seguridad no existente en el momento.
· Aplicar las medidas preventivas de seguridad, salud e higiene en el trabajo sin posibilidad de recompensarlas por ningún tipo de compensación e incentivos.

17- ¿Cuáles son los servicios de saneamiento básicos según decreto 2, artículos 40, 41 y 42?

· Saneamiento del ambiente de trabajo.
· Agua potable.
· Instalaciones higiénico-sanitarias.

Rivas, I. P. (2021, 28 marzo). Sistemas de saneamiento básico sustentable. Tipos, técnicas y ejemplos. OVACEN. https://ovacen.com/saneamiento-sustentable-concepto-experiencia-implementada/

18- Mencione 3 obligaciones de los empleadores, según artículos 6 de resolución 45, 588

· Elaborar el Plan de Prevención y Gestión de Riesgos Profesionales, en base a las Guías y Procedimientos el cual deberá contener los requisitos exigidos por la Caja de Seguro Social.
· Participar en la integración y funcionamiento de los comités de salud e higiene en los centros de trabajo; así como dar facilidades para su óptimo funcionamiento.
· Atender a los casos de urgencia a objeto de proteger la vida y salud de los trabajadores; así como para proteger el centro de trabajo.

M. (2020b, junio 7). ¡OJO! Atento a los riesgos profesionales, sea precavido y cuide su vida. A la Obra Maestros. https://maestros.com.co/buenas-practicas/ojo-atento-a-los-riesgo-profesionales-sea-precavido-cuide-vida/

19- Mencione 3 obligaciones de los empleados según artículo 7 de resolución 45, 588

· Conducirse en el centro de trabajo con los cuidados necesarios para evitar al máximo cualquier riesgo de trabajo.
· Asistir a capacitaciones y adiestramientos que en materia de prevención de riesgos y atención de emergencias, se han impartido por el empleador y autoridades públicas.
· Utilizar y cuidar el equipo de protección personal proporcionada por el empleado de cumplir con las demás medidas de control establecidas para prevenir riesgo de trabajo.

20- Mencione 2 derechos de los empleadores y trabajadores articulo 8 y 9 de resolución 45, 588

· Solicitar al empleador o a la Caja de Seguro Social, que realice investigaciones sobre los riesgos potenciales que se generan en el trabajo, planteando la situación que desean se investigue.
· Recibir información y capacitación por la Caja de Seguro Social.

R. (2017, 9 marzo). Crisis en la CSS. ElCapitalFinanciero.com - Noticias Financieras de Panamá. https://elcapitalfinanciero.com/crisis-en-la-css/

21- Mencione 4 condiciones generales según artículo 10 de resolución 45, 588

· Ruido y vibraciones.
· Radiaciones ionizantes y no ionizantes.
· Condiciones térmicas capaces de afectar la salud de los trabajadores.
· Agentes biológicos capaces de afectar la salud de los trabajadores.

Álvarez, A. (2020, 5 marzo). Prevención de riesgos ocupacionales: el ruido. https://www.cotral.es/blog/prevencion-riesgos-auditivos/por-que-es-perjudicial-el-ruido.html

22- Mencione el contenido mínimo de los sistemas de seguridad y salud en el trabajo según artículo 23 de resolución 45, 588

· Vigilancia del ambiente de trabajo, de las condiciones de seguridad e higiene y de los riesgos inherentes al trabajo.
· Vigilancia de la salud de los trabajadores y atención de primeros auxilios.
· Plan de emergencia y evacuación en caso de desastre, en caso que así lo ameriten.
· Procedimiento seguro de trabajo y equipo de protección personal acorde con la actividad a desempeñar.

123RF. Stock Photo. https://es.123rf.com/photo_47026431_ambiente-de-trabajo-en-la-construcci%C3%B3n-instalaci%C3%B3n-y-seguridad-de-la-gr%C3%BAa-de-elevaci%C3%B3n-industrial-.html

23- ¿Cuáles son las faltas y sanciones según artículos 29 y 30 de resolución 45, 588?

· Artículo 29: Constituye una falta las cuales se clasifican en la levísimas, más leves y graves en atención a la naturaleza del haber infringido, lo cual acarrearía y a la imposición de sanciones.
· Artículo 30: La imposición de sanciones a los empleadores consiste en multas e inclusive la paralización de los trabajos, cuando el sitio de otra ocasión un riesgo inminente para la salud o la vida.

123RF. Stock Photo. https://es.123rf.com/photo_47026431_ambiente-de-trabajo-en-la-construcci%C3%B3n-instalaci%C3%B3n-y-seguridad-de-la-gr%C3%BAa-de-elevaci%C3%B3n-industrial-.html

24- ¿Qué es ISO 45001?

La norma ISO 45001 es la norma internacional para sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo, destinada a proteger a los trabajadores y visitantes de accidentes y enfermedades laborales, tiene como objetivo final ayudar a los negocios a proporcionar un ambiente de trabajo seguro para los empleados y cualquier persona en el lugar de trabajo.

What is ISO 45001? NQA Certification Body. https://www.nqa.com/es-co/certification/standards/iso-45001

25- Menciones las 10 cláusulas de ISO 45001

· Los tres primeros capítulos de la estructura de ISO 45001 incluyen la terminología o la explicación que facilita la comprensión de los requisitos. Estas tres primeras secciones no difieren mucho de las mismas contenidas en otras normas ISO.
· Cláusula 4: contexto de la organización
· Cláusula 5: liderazgo y participación de los trabajadores
· Cláusula 7: Apoyo
· Cláusula 8: Operación
· Cláusula 9: evaluación del desempeño
· Cláusula 10: Mejora

E. (2020a, abril 28). Requerimientos y estructura de ISO 45001. Escuela Europea de Excelencia. https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2020/04/requerimientos-y-estructura-de-iso-45001/